北工商法律硕士,2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题

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北工商法律硕士,2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题
时间:2019-05-16 01:35 来源:未知 作者:dede58.com 点击:

  解析:ETF完全是被动式管理,LOF可以是指数型(被动管理)基金,也可以是主动管理型基金。

  B.基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受、共担或完全消灭风险等措施进行风险应对

  C.事项识别的基础是对事项相关因素进行分析并加以分类,从而识别事项可能带来的的风险与机会

  解析:基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取包括回避、接受共担或降低这些风险等措施进行风险应对(风险是不可能完全消灭的)

  C.私募投资基金包括由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业

  D.私募基金管理人应当保证登记和备案所提供文件与信息的真实性、准确性、完整性

  5. 当货币市场基金估值偏离度的绝对值超过0.5%时,不需要在以下报告中披露( )。

  解析:在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在0.25%-0.5%间的次数。

  6. 开放式基金在其开放申购和赎回前,一般至少( )披露一次资产净值和份额净值。

  解析:开放式基金在其开放申购和赎回前,一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。

  解析:基金销售适用性原则包括:投资人利益优先原则,全面性原则、客观性原则和及时性原则。

  解析:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。(如选项中有仅,确定,一定,预期收益率,预计本金,获取稳定收益等这样肯定字眼均考虑为不正确)

  解析:中国证监会对私募基金不设行政许可,私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国基金业协会办理基金备案。基金法授权的法定自律组织是指基金业协会。

  10.关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件,以下描述正确的是( )。

  解析:非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于5000万元人民币;非主要股东为自然人的,在境内外资产管理行业从业5年以上,个人金融资产不低于1000万元人民币。

  11. 基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的历史业绩 Ⅲ、基金净值的波动率 Ⅳ、基金的投资范围

  解析:风险评价机构至少将会根据以下几个方面对基金产品进行评价:基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例、基金的历史规模和持仓比例、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度和基金成立以来有无违规行为发生。

  12. 基金管理公司以下募集基金行为中,属于公开募集和宣传推介的行为是( )。

  14. 拟开展基金销售业务的机构,应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册并取得相应资格。

  15. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

  解析:社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;依法设立并在基金业协会备案的投资计划;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员,视为合格投资者。

  解析:我国基金职业道德规范主要包括:守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。(应该公平、公正的对待每个客户)

  18. 中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人,可以采取的行政监管措施不包括( )。

  解析:私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

  解析:封闭式基金一般有一个固定的存续期,开放式基金一般无特定存续期限的。

  A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记,即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况

  B.私募基金管理人管理、运用私募基金财产,应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

  C.私募基金管理人应当依据中国证券投资基金业协会的规定,向中国证券投资基金业协会申请登记

  解析:基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可。

  24. 下列机构中,属于基金自律组织成员的包括( )。I.基金管理人 II.基金托管人 III.基金市场服务机构 IV.基金份额持有人 V.基金监管机构

  解析:基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。

  解析:我国的证券投资基金依据基金合同设立,基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人,简称基金当事人。

  26. 基金从业人员在向客户推荐或销售基金时,应当了解并考虑客户信息不包括( )。

  27. 基金管理人应当依法披露基金信息,公开披露的基金信息不包括( )。

  解析:私募基金不得向合格投资者以外的单位和个人募集资金(B、C、D选项属于公开发行的方式)。

  30. 基金管理人对开放式基金巨额赎回采取部分延期赎回的处理方法,下列做法不正确的是( )。

  A.对单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其赎回份额占赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

  C.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下,对其与赎回申请延期处理

  D.未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外,延迟至下一开放日办理

  31. 基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是( )。

  A.为了更好销售产品,基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺

  C.为了更好赢得客户,基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改

  D.为吸引投资者眼球,基金销售人员可以根据销售需要使用自制的宣传推介材料

  33. 根据《证券投资基金法》的规定,关于公开募集证券投资基金募集期届满后的法定程序,以下表述正确的是( )。

  C.基金托管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后,在中国证监会办理备案

  解析:基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交备案申请和验资报告。

  37. 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。

  解析:基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。



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